非法证据排除VS证人强制出庭 ——新刑诉法学习心得体会
非法证据排除VS证人强制出庭
——保护与打击的对抗
作者：余秀才[1]
摘要：
“公民没有自证其罪的义务”衍生出了沉默权及非法证据排除原则，人民主权原则要求公民发扬主人翁精神，积极协助司法机关查处犯罪，故产生证人强制到庭并强制发表证言的双重强制制度，还决定了此与古代的“连坐”在性质有根本区别。被告人的配偶、父母、子女本居于两者中间，但基于伦理、血缘、利益密切性及期待可能性等方面考虑，将之归于被告人一方，适用“公民没有自证其罪的义务”原则，不适用强制到庭，此亦决定了这与古代的“亲亲相隐”有根本区别。视听资料不在非法证据排除之列，使之成为利器的同时，也为侦查机关非法收集之留下空间。
全文共计8589字（含注释1451字）。
关键词：
自证其罪、非法证据排除、双重证明责任、双重强制制度、亲亲相隐
引言：
2012年3月14日第十一届全国人民代表大会第五次会议通过了《刑事诉讼法修正案》，这是1996年全面修订刑诉法16年来的首次重大修订。此次修正在证据方面作了诸多重大调整，笔者认为主要有四个方面：1、明文规定了公诉机关和自诉原告负举证责任；2、明确规定非法证据排除，且排除的范围由原来的言辞证据扩展到物证，书证，这实质上规定了公诉机关的“证据本身的有用性和取得程序的合法性”的双重证明责任；3、明文规定证人强制出庭和强制发表证言，即证人作证的人身和思想的双重强制制度；4、新增有关技术侦查措施的规定，为“窃听”、“窃摄”披上合法外衣。四者蕴含的立法思想的冲突引发了笔者的思考，也就引出了本文。
一、保护与打击的争议
所谓打击，即准确、及时地查明犯罪事实，正确应用法律，惩罚犯罪分子，从而有效打击犯罪。本文所称之保护，特指保护人权，保障无罪的人不受刑事追究，轻罪不被重判，有罪的人可以得到公正的审判。我国的刑事政策长期以来重打击、轻保护，重实体、轻程序，与现代司法公正、人权保障和程序安定等原则相背离。从疑罪从有的有罪推定到疑罪从无的无罪推定，从罪刑人定到罪刑法定，保护观念的改变走过了漫长的历程，保护与打击的对抗仍然是这次刑诉法修改的主题。
保护与打击的争议古亦有之，两千多年前，我国伟大的思想家荀子就曾指出：“赏不欲僭，刑不欲滥。赏僭则利及小人，刑滥则害及君子。若不幸有过，宁僭无滥；与其害善，不若利淫。”[2]与秦国商鞅变法时颁布的“令民为什伍，而相牧司连坐。牧司谓相纠发也，一家有罪而九家连举发，若不纠举，则十家连坐”[3]相比，完全是两个极端。世界各国历史以来也较多的是重打击、轻保护，以维护人吃人的不平等的阶级统治秩序。但随着西方天赋人权论、社会契约论和人民主权论的出现与发展，法律的重心逐渐转移到保障人权上。1776年托马斯·杰斐逊在其起草的美国《独立宣言》中明确地指出“我们认为下面这些真理是不言而喻的：人人生而平等，造物者赋予他们若干不可剥夺的权利，其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利。为了保障这些权利，人类才在他们之间建立政府……”紧随其后，法国在1789年8月26日颁布的《人权和公民权宣言》第二条规定：“任何政治结合的目的都在于保护人的自然的和不可动摇的权利。这些权利就是自由、财产、安全和反抗压迫。” 二战后，国际社会为避免德国、日本等法西斯国家惨绝人寰的大屠杀等践踏人权的历史重演，召开联合国大会，于1948年12月10日通过了《世界人权宣言》，在此基础上，于1966年12月16日又通过了《公民权利和政治权利国际公约》，从此，世界各国在人权保障方面达成普遍共识，人权保障被提到了前所未有的高度，如何更好地保障人权，也就成为了当今世界各国法律普遍追求的最高价值目标。
在我国，其实早在1944年，毛泽东同志就提出了“为人民服务”的思想。但遗憾的是，受传统秩序本位思想的影响，我国一直提倡集体主义，将国家、集体和公共利益置于首位，从而忽略了对个人权益的保护。但这种思想逐步在转变，自1998年10月5日我国签署并加入上面提到的《公民权利和政治权利国际公约》后，为顺应历史潮流，与国际接轨，实现该公约，我国进行了一系列加强人权保护的政策调整和法律修改——首先2000年江泽民的“三个代表”提出了党要“始终代表最广大人民的根本利益”，2002年党的十六大紧接着提出了“以人为本”的思想，最具标志性的是2004年第二十四条宪法修正案将“国家尊重和保障人权”写入宪法，胡锦涛2007年更进一步提出了“人民利益至上”。
从“生命诚可贵，爱情价更高。如为自由故，两者皆可抛”可看出，自由无疑是人权最重要、最核心的权利，处于现代法律价值位阶的顶端。而刑诉法又是与自由具有最密切关系的法，故刑诉法可以说是对“尊重和保障人权”最具影响力的法，这决定了刑诉法确立该原则的紧迫性和必要性，否则尊重和保障人权只能是一句空话。此次修改最值得一提的就是将“尊重和保障人权”明确写入新刑诉法，虽然2004年修宪时就已确立之，但我国宪法一般不能直接用于司法裁判，故此次修订是对该原则的具体落实，使之由宪法理论进入了实际操作，标志着刑诉法的重心完成了由打击向保护的转移，无疑是一个重大的进步，具里程碑性的意义。在此影响下，新刑诉法在证据方面作了诸多修改，笔者下面将进行具体分析。
二、非法证据排除的起源及大陆法系主要国家的现状
刑诉中的非法证据排除规则起源于美国，在1791年12月5日通过的《权利法案》中在宪法高度确立了非法证据排除的一系列原则，其第四条规定了反对非法搜查的内容，第五条规定了不得强迫自证其罪和审判必须经过法律的正当程序等内容[4]。这是历史上关于非法证据排除规则的最早立法，其所体现的保护人权，防止公权力滥用的价值取向对世界各国的刑事诉讼立法有着深刻的影响。随后，美国通过一系列的司法审判将非法证据排除规则由宪法规定转变为刑事司法实践。在1914年的Weeks V U.S一案中，美国联邦法院在判决书中首次运用了这一规则，判决书写到：“如果信件和个人文件能像这样（指非法搜查和扣押）被没收和扣押并作为被控告犯罪的不利证据的话，第4修正案所宣称的保护公民免受这样搜查和扣押就没有任何价值……使犯罪受到惩罚的法庭和官员们的努力工作，尽管应受到表扬，但不应该牺牲经过多少年艰辛奋斗而最终体现在基本法之中的重大原则为代价”[5]，最高法院明确宣布使用此类方法获得的证据是对被告宪法权利的蔑视。美国联邦法院虽然很早便确立了非法证据排除规则，但各州在很长时间内都是选择适用之，直到1961年美国联邦最高法院在审理Mappov案时作出裁定：非法证据排除规则同样适用于各州法院的诉讼。[6]非法证据排除规则才终于在全国范围得到确立和适用。美国由于深受自然法和社会契约论的影响，采取了严格的非法证据排除规则，即不论其是言词证据还是实物证据，无论其是形式不合法还是获得手段不合法，一律排除。此规则到后来直接衍生出“毒树之果”理论，将由非法证据派生出来的证据也划为非法证据范畴予以排除。
“虽然受到英美法系程序正义观念的冲击和两大法系融合趋势的影响，但大陆法系对于非法证据排除规则的态度模糊不已，远不如美国坚决”。[7]德国刑事诉讼法对于非法取得的口供予以排除，但对于非法获得的言辞证据的效力问题却无明文规定，对于通过非法言词证据获得的其他证据是否采用，在理论上一直存在争议，在实务中做法也不一致。法国也规定必须严格按照法定程序和方法取得证据，但对非法取得的实物证据，原则上认为其有效力。
三、非法证据排除原则在我国的确立过程
虽然我国在1979年刑诉法第三十二条中就规定了“严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据。”，但对非法方法收集到的证据其效力如何、是否采用则无明文规定，1996年修正刑诉法时，亦是如此。直到1998年12月16日最高检颁布的《人民检察院刑事诉讼规则》第二百六十五条才正式确立了非法言辞证据的排除原则[8]，但据此收集到的其他证据则不在排除之列，即“毒树之果”理论在我国不成立，这无疑给侦查人员违法收集证据留有空间。
2012年3月修正的新刑诉法，在第四十九条明确规定举证责任由检察院和自诉人承担[9]的同时，在第五十条还规定了“不得强迫任何人证实自己有罪”，标志着我国对“公民没有自证其罪的义务”的正式肯定和确立，也是“疑罪从无”原则的具体和明确。根据这一原则，侦查人员当然不能强迫犯罪嫌疑人、被告人供述，所以新刑诉法在明确规定言辞证据当然排除的同时，还规定了物证、书证亦可排除[10]，堵死侦查人员制造“毒树之果”空间，且进一步明确这些证据“不得作为起诉意见、起诉决定和判决的依据”。尽管新刑诉法仍未废除“犯罪嫌疑人对侦查人员的提问，应当如实回答。”之规定，但亦未规定拒绝回答的法律责任，因为规定之是“公民没有自证其罪的义务”原则所不容许的，“无天平的宝剑是赤裸裸的暴力，无宝剑的天平则意味着法的软弱可欺”[11]，故笔者认为，我国现在表面上未赋予犯罪嫌疑人、被告人“沉默权”，实际上“沉默权”已经确立，从而使“应当如实回答”变成了纸老虎。
四、证人（含鉴定人）强制到庭并强制发表证言之合法性
（一）证人的双重强制制度
新刑诉法规定了证人的强制出庭作证义务，否则其证言不能作为定案依据[12]，同时还规定了证人无正当理由拒绝到庭或到庭后拒绝作证的，最高可处以十日拘留[13]。这些规定确立了证人的人身和思想的双重强制制度（以下简称双重强制制度）。关于鉴定人，虽未规定可双重强制，但规定了不出庭则鉴定意见失效的制度[14]。
山东省经济适用住房管理办法
山东省人民政府
山东省人民政府令
第192号
《山东省经济适用住房管理办法》已经2006年8月24日省政府第74次常务会议通过，现予公布，自2007年1月1日起施行。
省 长 韩寓群
二○○六年十一月二十六日
山东省经济适用住房管理办法
第一章 总 则
第一条 为了规范经济适用住房的建设、交易和管理，保护当事人的合法权益，根据国家规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称经济适用住房，是指政府提供优惠政策，限定建设标准、销售与租赁价格，向低收入住房困难家庭定向供应的具有保障性质的政策性商品房。
第三条 在本省行政区域内从事经济适用住房建设、交易和相关管理活动的，应当遵守本办法。
第四条 经济适用住房的建设、交易和管理，应当坚持政府总揽、统一规划、合理布局、综合开发、配套建设、规范运作的原则。
第五条 省建设行政主管部门负责本省行政区域内经济适用住房的指导、监督工作。
设区的市、县(市)人民政府建设行政主管部门或者房产主管部门(以下统称经济适用住房主管部门)负责本行政区域内经济适用住房的实施和管理工作。
发展改革、国土资源、规划、价格等行政主管部门和金融机构根据职责分工，负责经济适用住房的有关工作。
第二章 优惠政策
第六条 经济适用住房建设用地实行划拨方式供应。任何单位和个人不得改变经济适用住房划拨土地的用途，变相进行商品房开发。
为经济适用住房提供配套服务并独立于住宅的经营性设施用地，不得实行划拨方式供应。
第七条 经济适用住房建设和经营中的行政事业性收费，减半征收。
经济适用住房项目小区外的基础设施建设费用，由政府承担。
经济适用住房项目小区内非经营性公共配套设施建设资金，50%从城市国有土地使用权出让金和城市建设资金中划拨，50%计入房价；经营性设施建设资金，按照谁经营谁投资的原则，由经营者承担，不得计入房价。
第八条 购买经济适用住房的居民向商业银行申请贷款，其贷款利率应当执行中国人民银行公布的利率，不得上浮。
经济适用住房开发建设单位可以以在建项目作为抵押向商业银行申请住房开发贷款。
第九条 用于购房贷款的住房公积金，可以优先向购买经济适用住房的居民发放。
第十条 实行经济适用住房开发建设单位收费卡制度。凡涉及经济适用住房建设项目的收费，收费的部门和单位必须在负担卡上如实填写收费项目、标准、依据等，并加盖公章。拒绝填写或者不按规定要求填写的，开发建设单位有权拒交，并向价格行政主管部门举报。
任何单位和个人不得以押金、保证金等名义，变相向经济适用住房开发建设单位收取费用。
第十一条 经济适用住房的成本构成以及利润、管理费用核定等，按照国家和省有关经济适用住房价格管理的规定执行。
第十二条 设区的市、县(市)人民政府可以在规定权限内制定其他优惠政策，减免有关费用，并形成优惠政策清单向社会公布。
第十三条 实行经济适用住房货币补贴的设区的市、县(市)，应当对经济适用住房计划内的建设用地实行招标、拍卖或者挂牌出让。扣除国家明确规定用途以后的土地出让收益以及其他优惠政策规定的减免费用和应由政府承担的建设费用，必须足额、专项用于补贴符合条件的居民购置或者租赁住房。
第三章 规划与建设
第十四条 设区的市、县(市)人民政府应当根据当地经济社会发展水平、居民住房状况和收入水平等因素，合理确定经济适用住房发展目标、建设标准、供应范围和供应对象等，编制本地区的经济适用住房发展规划，并负责组织实施。
设区的市、县(市)人民政府应当建立和完善经济适用住房建设、管理以及销售、购房资格审查等制度。
第十五条 经济适用住房主管部门应当会同发展改革、规划、国土资源等行政主管部门，根据土地利用总体规划、城市总体规划和经济适用住房发展规划，建立经济适用住房项目库，做好项目储备。
第十六条 设区的市、县(市)发展改革行政主管部门应当会同经济适用住房、规划、国土资源行政主管部门，依据经济适用住房发展规划和项目储备情况，编制经济适用住房年度建设投资计划和用地计划，并报省发展改革、建设、国土资源行政主管部门批准后组织实施。报送年度建设投资计划和用地计划时，应当将上一年度建设投资计划和用地计划的实施情况以及经济适用住房销售清单同时上报。
经济适用住房建设用地应当纳入当地年度土地供应计划，优先供应。
第十七条 经济适用住房主管部门应当依据经济适用住房年度建设投资计划和用地计划，通过项目法人招标确定开发建设单位或者确定专门的经济适用住房承建机构。
参加投标的开发建设单位应当具有相应资质、资本金以及良好的开发业绩和社会信誉。
经济适用住房主管部门应当将参加投标的开发建设单位的基本情况和中标结果予以公示。
第十八条 经济适用住房应当控制在中小套型范围内，中套住房面积控制在80平方米(±5平方米)，小套住房面积控制在60平方米(±5平方米)。
设区的市、县(市)人民政府可以根据本地区居民的收入和居住水平等因素，在前款规定的标准范围内合理确定经济适用住房的户型面积和不同户型的比例。
第十九条 经济适用住房小区的基础配套设施和公共配套设施，应当与住宅工程同时设计、同时建设、同时交付使用。
第二十条 经济适用住房开发建设单位应当对其建设的经济适用住房工程质量负最终责任。
勘察、设计、施工、监理、材料设备供应等单位依照有关法律、法规规定及合同约定，承担相应的工程质量责任。
开发建设单位应当向购买人出具《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》，并承担保修责任。保修期从经济适用住房交付使用之日起计算。
第二十一条 经济适用住房开发建设单位应当对经济适用住房项目单独建帐核算，并接受监督检查。
第四章 销售、租赁与售后交易
第二十二条 经济适用住房的销售基准价格、租金标准及其浮动幅度，由价格行政主管部门会同经济适用住房主管部门按照国家和省有关规定确定，并向社会公示。
经济适用住房的销售、租赁应当实行明码标价。开发建设单位不得超过公示的基准价格、租金标准及其浮动幅度销售、租赁经济适用住房，不得在标价之外收取任何未予标明的费用。
未确定销售基准价格、租金标准及其浮动幅度的经济适用住房，不得销(预)售、出租。
第二十三条 同时符合下列条件的家庭，可以申请购买或者承租一套经济适用住房：
(一)有当地城镇常驻户口(含符合当地安置条件的军队人员)或者属于设区的市、县(市)人民政府确定的供应对象；
(二)无房或者现住房面积低于设区的市、县(市)人民政府规定的住房困难标准；
(三)家庭人均收入低于设区的市、县(市)人民政府划定的低收入线标准；
(四)设区的市、县(市)人民政府规定的其他条件。
未婚、离异、丧偶人员以及因病等原因致贫家庭购买或者承租经济适用住房的条件，由设区的市、县(市)人民政府参照前款规定的条件确定。
第二十四条 设区的市、县(市)人民政府应当根据当地商品房价格、人均可支配收入、居住水平和家庭人口结构等因素，规定享受购买或者承租经济适用住房的低收入线标准和住房困难家庭标准，并向社会公布。
第二十五条 经济适用住房实行公开销(预)售、出租。
经济适用住房主管部门应当将房源信息通过媒体向社会公告。公告内容应当包括开发建设单位名称、销(预)售或者出租时间、房源位置、数量、套型建筑面积、基准价格与租金标准及其浮动幅度、申请期限、申请购买或者承租条件、审查时限与公示时间等。
第二十六条 居民申请购买或者承租经济适用住房的，应当在申请期限内持家庭户口本、成员身份证明、婚姻状况证明、所在单位或者居住地街道办事处出具的收入证明和住房情况证明以及设区的市、县(市)人民政府规定的其他证明材料，向设区的市、县(市)人民政府经济适用住房主管部门提出申请。
第二十七条 经济适用住房主管部门应当在规定时限内完成审查。对符合购买或者承租条件的，应当予以公示。公示后有投诉的，经济适用住房主管部门应当会同有关部门调查核实。
公示后无投诉或者虽有投诉但经调查核实证明投诉不成立的，经济适用住房主管部门应当核发准购(租)通知书，并注明保障面积、准购(租)面积、房价总额以及准购(租)通知书的有效期限等。
第二十八条 准购(租)通知书持有人的数量多于经济适用住房房源时，应当采取综合条件排序或者公开摇号的方式确定购买人或者承租人。具体办法由设区的市、县(市)人民政府制定。
经济适用住房应当优先向无房或者居住危房的居民供应。
第二十九条 购买或者承租经济适用住房的面积在核准面积以内的，按核准的价格购买或者承租；超过的部分，由购房人或者承租人补交差价。收取的差价款应当专户存储，专项用于经济适用住房的建设和管理。超面积差价款的收取标准和管理办法，由设区的市、县(市)人民政府制定。
第三十条 享受廉租住房保障的承租人购买或者承租经济适用住房后，经济适用住房主管部门应当收回其承租的廉租住房、停止发放租赁补贴或者停止租金核减。
第三十一条 开发建设单位不得向未取得准购(租)通知书的居民出售、出租经济适用住房，不得向单位成批或者整幢销售、出租经济适用住房。
房地产开发企业自主开发和定价的商品房，不得冠以“经济适用住房”的名称进行销售、出租。
第三十二条 居民购买经济适用住房后，应当按照规定办理土地、房产权属登记。
权属登记部门在办理权属登记时，应当在权属证书中注明经济适用住房、划拨土地、购买价格、准购面积和实际购买面积等内容。
第三十三条 购买经济适用住房的居民取得权属证书一定年限后，方可按市场价格上市出售或者换购。上市出售的，应当按照届时同地段普通商品房与经济适用住房差价的一定比例向政府缴纳土地收益以及其他已减免和由政府承担的费用，并依法办理有关手续；换购的，必须以不高于届时经济适用住房的价格出售给经济适用住房主管部门确定的符合购买条件的居民后，方可再次申请购买。具体年限和比例由设区的市、县(市)人民政府规定。
未满规定年限确需出售的，必须以不高于届时经济适用住房的价格出售给经济适用住房主管部门确定的符合购买条件的居民。
经济适用住房购买人以市场价格出售经济适用住房后，不得再次购买经济适用住房。
第三十四条 居民购买的经济适用住房，在未按规定向政府缴纳土地收益以及其他已减免和由政府承担的费用，并依法办理有关手续之前，不得用于出租经营。
承租的经济适用住房不得转租。承租人因条件改善不符合本办法第二十三条规定条件的，应当退出已承租的经济适用住房。
第三十五条 经济适用住房小区应当按照国家规定要求，建立共用部位、共用设施设备专项维修资金，推行社会化、市场化、专业化的物业管理。
第五章 集资、合作建房
第三十六条 住房困难家庭较多的工矿区和困难企业，经设区的市、县(市)人民政府批准，可以在符合土地利用总体规划、城市规划和单位发展计划的前提下，利用本单位存量建设用地进行集资、合作建房。
参加集资、合作建房的对象，必须严格限定在本单位符合本办法第二十三条规定条件的工作人员。
集资、合作建房有剩余的，应当按照本办法的规定公开出售给符合经济适用住房购买条件的居民。
第三十七条 集资、合作建房的建设标准、优惠政策、供应对象、交易条件等均按照经济适用住房的有关规定执行。
集资、合作建房应当纳入当地经济适用住房建设计划和用地计划管理。
鼓励将集资、合作建房的土地置换到住宅小区内进行集中建设。
第三十八条 收取的集资、合作建房款项，应当实行专款管理、专项使用，并接受当地财政和经济适用住房主管部门的监督。
集资、合作建房只允许收取规定的管理费用，不得有利润。
第三十九条 已享受房改政策购房、已购买经济适用住房的，不得参加集资、合作建房；已参加集资、合作建房的，不得再次参加集资、合作建房或者购买、承租经济适用住房。
严禁任何单位假借集资、合作建房名义，变相搞实物分配或者进行商品房开发。
第四十条 设区的市、县(市)人民政府可以根据当地经济发展水平、住房状况、居民收入、住房价格等情况，确定是否发展集资、合作建房以及建设规模。
第六章 法律责任
第四十一条 未经批准，擅自改变经济适用住房建设用地或者集资、合作建房土地用途的，由国土资源行政主管部门按照有关法律、法规的规定处罚。
第四十二条 擅自提高经济适用住房的销售价格、租金标准或者有其他违反价格管理行为的，由价格行政主管部门责令限期退还收取的差价款，并依法进行处罚。
第四十三条 开发建设单位和其他单位有下列情形之一的，由经济适用住房主管部门给予警告，处1万元以上3万元以下的罚款，并责令开发建设单位限期收回；不能收回的，由开发建设单位按市场价格补缴土地出让金以及其他已减免和由政府承担的费用；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其主管部门或者监察机关依法追究行政责任：
(一)建设的经济适用住房超过规定的套型面积的；
(二)向未取得准购(租)通知书的居民出售、出租经济适用住房的；
(三)未经批准擅自进行集资、合作建房或者组织不符合条件的人员集资、合作建房的；
(四)假借经济适用住房或者集资、合作建房的名义变相搞商品房开发的。
第四十四条 经济适用住房的购买人或者承租人有下列情形之一的，由经济适用住房主管部门给予警告，并按下列规定进行处理；情节严重的，可处以1000元以下的罚款：
(一)弄虚作假、隐瞒家庭收入和住房条件等真实情况，骗购、骗租经济适用住房的，责令限期交回住房；不能交回的，责令其按照市场价格补缴差价款；
(二)违反本办法规定上市交易的，责令其按照市场价格补缴差价款，并不予批准其再次购买经济适用住房；
(三)将承租的经济适用住房转租的，责令限期改正；逾期仍不改正的，责令其按照市场价格补缴差价款。
对具有前款所列行为的购买人、承租人，经济适用住房主管部门还可提请其所在单位依法给予行政处分。
第四十五条 经济适用住房主管部门、其他行政机关和有关单位的工作人员，有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)未组织实施经济适用住房建设计划的；
(二)未按规定程序和条件进行购(租)房资格审查的；
(三)违法向经济适用住房开发建设单位收费的；
(四)为经济适用住房购买人提供虚假证明材料的；
(五)不依法履行其他法定职责并造成严重后果的。
第七章 附 则
第四十六条 本办法自2007年1月1日起施行。2000年4月24日省人民政府发布的《山东省城市经济适用住房建设管理办法》同时废止。