股东诉讼问题法律探讨
王政律师

公司由股东出资设立，而且是以营利为其主要目的，所以从一定角度说，公司是股东实现其商业目的的一种经济组织形式。同时，公司又是一独立法人单位，有其自身的代表机关、执行机关和社会行为规范，有着其作为财团法人的整体利益和长远利益。所以，股东与公司（尤其是非单一股东的公司）之间有时也难免会产生利害冲突，不同股东（尤其是大股东和中小股东）之间也会存在利益摩擦，股东与公司管理者（公司董事、监事和经理人员）之间也会因公司管理问题而引发出各种矛盾或纠纷。这一切与公司及公司股东相关的利益冲突或矛盾摩擦，若通过法律途径解决，则必然会产生或导致一系列的股东诉讼。本文特就目前我国《公司法》规定的几种股东诉讼类型和股东诉讼方面的法律障碍作些简要探讨，希望能与大家在此些问题的研究上能够产生一定的共鸣，以便推动我国公司方面立法的进一步完善和发展。

一、股东诉讼概述
本文所指的“股东诉讼”基本涵义是：自然人、法人或其他组织以公司股东身份主动提起的针对公司利益或其作为股东的利益受到侵害的诉讼。它不包括股东资格确认之诉和双方当事人中只有被告一方为股东的诉讼。它也不同于我们通常所讲的股东代表诉讼制度，即“当公司的利益受到侵害而公司怠于或拒绝追究侵权人责任时，具备法定资格的股东为了公司的利益，对侵害人提起诉讼，追究其法律责任的诉讼制度”。它的外延比“股东代表诉讼”更为宽泛，它不仅包括股东代表诉讼，而且包括股东因自身股东权益直接受到侵害而提起的诉讼。具体一点讲，股东诉讼应具有以下基本特征：

（一）作为原告的自然人、法人或其他组织的公司股东资格非常明确，股东身份已经公司股东名册或其他工商注册登记资料确认。如果原告不能证明自己的公司股东身份则应首先进行股东资格确认之诉，而不得直接提起股东之诉。

（二）被起诉的对象（即被告）范围比较大，不仅包括公司其他股东、公司实际控制人、公司董事、监事和经理等管理人员，还包括公司本身和与公司产生合同、侵权等债权债务关系的当事人，如股东对公司债务人提起的诉讼。若诉讼的原告方当事人不是公司股东，而公司股东仅作为被告或诉讼第三人参加诉讼，则不属于我们在此所讲的“股东诉讼”。

（三）诉讼的理由和方式比较多样化，不仅包括追究其他股东的违约责任、公司的侵权责任，而且包括股东代表诉讼和股东代位权诉讼等各种表现方式和诉讼理由。股东通过诉讼所请求保护的利益不仅包括股东自身的利益，而且包括公司其他股东和公司的利益。

（四）诉讼中原、被告方当事人法律地位往往存在诸多的争执，而且容易产生或需要追加第三人来参加诉讼，从而使案件审理程序变得异常的复杂。因为股东诉讼往往涉及到“股东利益”和“公司利益”的界定和平衡问题，尤其是公司（作为原告、被告、第三人、证人等）在股东诉讼中的法律地位和作用比较容易引发争议。

当然，理论的概括无法全部涵盖现实中有关股东诉讼的司法实践，股东诉讼的特征也远不止我们上面所总结的几条内容。我们需要通过不断的司法实践和理论研究来加强对股东诉讼特征的进行深化了解。

二、股东诉讼的几种常见类型
依据不同的诉讼分类标准，自然会得出不同的股东诉讼类型，比如依据股东利益受到损害的方式，可以将股东诉讼分成股东或公司违约之诉、股东或公司侵权之诉、董事或经理等管理人员侵权之诉等；依据法律所保护的权益与股东之间的关联程度，可以将股东诉讼分成损害股东直接权益之诉和损害股东间接权益之诉；依据股东提起诉讼的方式是否属于代位权之诉，可以将股东诉讼分为股东代位诉讼和非股东代位之诉等。…… 而我们在此所采取的分类模式或标准是依据诉讼中被告身份的不同。依据被告的不同身份，我们将股东诉讼分成以下几种不同的类型：

（一）股东与股东的诉讼。如股东因告公司其他股东不履行股东出资义务、不履行对公司的管理义务和清算义务等而产生的诉讼；另对公司一方股东排斥另一方股东参与公司管理的诉讼，也应属于股东告股东的诉讼。对此类诉讼，我国《公司法》规定的尚不够明确和全面，只是在第二十八条规定：股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。除此之外，在《公司法》中，我们没有发现“公司一方股东对另一方股东承担法律责任”的规定。

（二）股东与公司的诉讼。此类诉讼应当说在股东诉讼中较为普遍，其又分成几种情况：第一种情况为涉及股东会或董事会决议撤销或无效的诉讼，主要法律依据是《公司法》第二十二条规定“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销”。第二种情况为涉及股东知情权的诉讼，主要法律依据是《公司法》第三十四条规定“股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。……公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅”。第三种情况为涉及公司股权收购的诉讼，主要法律依据是《公司法》第七十五条规定内容“有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（一）公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；（二）公司合并、分立、转让主要财产的；（三）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的”。当然第三种情况也可能涉及到股东会决议或董事会决议。

（三）股东与公司董事、监事或经理等高级管理人员的诉讼。此类诉讼主要是针对公司董事、监事或经理等高级管理人员违反对公司的诚信义务和善管义务而提起的，诉讼中涉及到的问题往往比较复杂，它又分两种情况：第一种情况是股东因公司董事、监事或经理等高级管理人员直接侵害其股东利益而提起的诉讼，主要法律依据是《公司法》第第一百五十三条规定“董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以提起诉讼”。第二种情况应属于股东代位诉讼或代表诉讼的范畴，主要法律依据是《公司法》第一百五十二条规定“董事、高级管理人员执行职务违反法律、行政法规、公司章程的规定，给公司造成损失的，股东可以请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事提起诉讼。监事给公司造成损失的，股东可以请求董事会(或者执行董事)提起诉讼。监事会、监事、董事会、执行董事拒绝提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害等情况下，股东可以直接提起诉讼”。另《公司法》第二十一条规定“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任”。此规定也是股东告公司董事、监事、高级管理人员的重要法律依据。

（四）股东与公司和公司管理人员外第三方当事人的诉讼。此类诉讼是指公司股东对公司的债务人、侵权行为人而采取的诉讼，也属于股东代位诉讼或代表诉讼的范畴，主要法律依据也是《公司法》第一百五十二条规定内容。因为按该条规定，损害公司利益的不仅包括公司董事、监事等高级管理人员，也包括公司之外的任意第三人，即凡是对公司实施了不正当行为而对公司负有民事责任的人，在公司怠于对其行使诉权的情形下，都可以成为股东代表诉讼的被告。这种宽泛的规定有利于充分发挥股东代表诉讼制度的作用。另外，在此类诉讼中，考虑到公司的特殊地位和诉讼结果对公司利益的影响，股东在提起诉讼时，应当将公司列为诉讼第三人（包括有独立请求权的第三人和无独立请求权的第三人）参加诉讼。

尽管从理论上，我们可以大致可以把股东诉讼分成上述四类，但是具体到每个案件，往往是不好将其明显归入其中一类的，会存在“你中有我，我中有你”的状况。如公司大股东利用对公司的控股地位与公司所进行的损害其他股东利益的借款、担保或关联交易行为，其他如股东抽逃出资等行为，此类行为都可能涉及到公司、公司股东、公司高级管理人员和公司外部主体共同违法或违反公司章程的行为，此类诉讼似乎可以归入上述任何一类，在进行有关诉讼时，我们最好对具体案情进行仔细研究，选择一种最为有利的诉讼方式。

三、股东诉讼的法律障碍
法律规定股东诉讼的目的是为了平衡不同股东之间、股东与公司及其他相关当事人之间各方的利益，从而建立一个诚信和良善的公司管理运营制度，保障社会经济生活的正常运行。法律规定股东诉讼的目的不是为了制造股东诉讼，而主要是想通过法律的宣传和指引作用来减少和避免诉讼的发生。所以，法律必须为进行股东诉讼设定相应的规则。法律规则制定得越是明确、公正、科学则越是有利于股东诉讼制度积极功能的发挥；反之，若法律规则制定得比较模糊、偏私、不科学则会抵消股东诉讼制度积极功能的发挥，甚至可能会助长股东诉讼中的一些副面因素发挥作用，从而会改变我们设置这一制度时的初衷。就目前而言，在股东诉讼方面，我们认为至少还存在以下法律方面的障碍：

（一）诉讼主体方面的障碍。因为公司属于法人单位，公司所从事的一切行为最终可追溯到公司的控股股东、公司的董事、监事或经理等管理人员或公司的实际控制人。但是法律并没有关于公司与公司的控股股东、公司的董事、监事或经理等管理人员或公司的实际控制人等对损害股东利益的行为承担连带责任的规定。所以，在具体的诉讼中，往往导致股东在提起诉讼时，出现股东不知道“以谁为被告”的尴尬局面。另在部分案件中，是否是股东利益直接受到侵害，股东往往无法提供证据进行说明，法院会认为股东不具备原告诉讼主体资格而不予立案受理。

（二）起诉程序方面的障碍。在股东提起代表诉讼之前，股东应首先请求公司的董事会、监事会、股东会采取有效的措施，维护公司的利益。如果其请求得不到满足，公司没有合理的理由却最终拒绝或怠于起诉，股东则可以提起代表诉讼。但是，在有关财产即将被转移、有关权利的行使期间或者诉讼时效即将超过等紧急情况下，股东有权立即提起代表诉讼。但是在公司股东会、董事会（或董事）、监事会（或监事）、经理等高级人员对股东的请求置之不理，不给出具任何股东会或董事会决议文件，不给提供任何书面答复，不给提供任何诉讼方面的配合（如提供诉讼的证据支持）时，则权益受损害的股东往往是没办法提起股东代表诉讼的；至于让股东去证明“情况紧急”则更是一件不容易办到的事情，因为权益受到损害的股东一般属于中小股东，它们很难掌控公司经营方面的信息和资料。《公司法》第三十四条关于股东查询公司会计帐簿的内容规定“股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由”。此项规定等于为股东查询公司帐簿设置了难以逾越的障碍，即实际控制公司的人与股东就查询会计帐簿的理由或目的正当性及是否侵害所谓公司利益的争执问题。另《公司法》第七十五条规定“自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼”。若在股东请求公司收购其股权时，若公司不收购，也不通过任何关于收购的股东会决议或法律文件，公司股东又依据什么提起法律诉讼呢？因为《公司法》毕竟没有关于此类公司或公司管理人员不作为时承担哪些法律责任的明确规定，这样便会使得公司股东诉讼无从提起。

（三）财产担保方面的限制。《公司法》第二十二条规定：“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销”。该条规定表面上似乎非常支持股东诉讼，但是该条同时规定“股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保”。如此提供诉讼担保的要求则使得那些没有财力的小股东根本无力提起诉讼。

（四）诉讼结果方面的限制。《公司法》没有关于鼓励股东诉讼的诉讼结果承受制度。如在股东代表诉讼时，若作为原告的股东胜诉，则通过诉讼获取的利益是否应当拿出一部分给原告，以作为对股东提起诉讼的奖励或诉讼成本的补偿。若作为原告的股东败诉，是否需要由股东自己对外承担赔偿责任或承担全部诉讼费用。另在部分胜诉部分败诉时又该如何处理，这一切都需要有关立法或相关司法解释予以明确，否则，我们所设计的股东诉讼制度实在没有太多值得欣赏的地方。例如，在不当行为人是公司的大股东或某些股东时，从他们那里取回的赔偿金仍然归于公司，那么他们将会间接地从他们自身的赔偿金中分享利益，这对于提起诉讼的股东来说自然是显失公平的。

所以，良好的诉讼制度设计，必须要注意实现诉讼各方当事人利益的平衡。从法律应倾向保护弱者一方权益看，我们法律应当为股东诉讼提供更加切实的保障机制，同时有必要对股东滥用诉权，损害公司或公司其他股东利益的行为作出明确的法律界定和科学有效的事前防范措施和事后救济保障。另外，建议学者们在研究股东诉讼时，应跳出股东代位诉讼或代表诉讼的框架范围，应当从更大范围的如何保障不同股东各项正当权益的实现和公司运营管理机制等方面着手，这样，才能保证我们所设计出的法律制度具有系统性和科学性，并且尽可能避免法律适用时的纷争。

（作者简介：王政，系中企国盛律师事务所合伙律师，现为北京市律师协会公司专业委员会委员，主要从事公司证券、房地产和民刑诉讼等方面的法律业务，具有多年律师执业经验）。


国家电力监管委员会


国家电力监管委员会令(第2号)


《电力安全生产监管办法》已经国家电力监管委员会主席办公会议通过，现予公布，自公布之日起施行。


主席 柴松岳


二○○四年三月九日





电力安全生产监管办法

第一章 总 则

第一条 为了有效实施电力安全生产监管,保障电力系统安全，维护社会稳定，依据《中华人民共和国安全生产法 》、《中华人民共和国电力法》等有关法律法规，制定本办法。

第二条 电力安全生产必须坚持“安全第一，预防为主”的方针。

第三条 电力安全生产的目标是维护电力系统安全稳定，保证电力正常供应，防止和杜绝人身死亡、大面积停电、主设备严重损坏、电厂垮坝、重大火灾等重、特大事故以及对社会造成重大影响的事故发生。

第四条 国家提倡和鼓励电力企业使用、研制和不断推广有利于保证电力系统安全、可靠的先进适用的技术装备和采用科学的管理方法，实现电力安全生产的技术创新和管理创新。

第五条 本办法适用于在中华人民共和国境内从事电力生产和经营的电网经营企业、供电企业、发电企业。

第二章 电力安全生产监督管理

第六条 按照国务院授权，国家电力监管委员会（以下简称电监会）具体负责全国电力安全生产监督管理工作，国家安全生产监督管理局 负责全国电力安全生产综合管理工作。

第七条 电监会设立电力安全生产监管机构，行使以下电力安全监督管理职责：

（一）负责依法组织制定电力安全生产的规章、标准。

（二）组织电力安全生产大检查，督促落实安全生产各项措施。

（三）负责全国电力安全生产信息的统计、分析、发布。

（四）对全国电力行业发生的重大、特大安全生产事故组织调查。

（五）组织对电力企业安全生产状况进行检查、诊断、分析和评估。

（六）对电力安全生产工作中做出贡献者给予表彰奖励，对事故负有责任的单位和人员提出处罚建议。

第三章 电力企业安全生产责任

第八条 电力企业是电力安全生产的责任主体。国家电网公司和中国南方电网有限责任公司分别负责所辖范围内的电网安全，南方电网与其他区域电网联网线路的安全责任由国家电网公司承担，具体在联网协议中明确。发电企业按照“谁主管、谁负责”的原则分别对所辖范围内的企业安全生产负责。

第九条 各电力企业对本单位的安全生产全面负责。其主要行政负责人是安全生产第一责任人。

（一）建立并层层落实安全生产责任制。

（二）建立健全电力安全生产保证体系和电力安全生产监督体系；严格遵守国家有关电力安全的法律、法规及行业规程、标准。

（三）制定电力安全生产事故应急处理预案。

（四）督促、检查安全生产工作，及时消除事故隐患。

（五）实施安全生产教育培训。

第四章 电力系统安全

第十条 电网经营企业、供电企业、发电企业、电力用户有责任共同维护电力系统的安全稳定。

第十一条 电力系统运行坚持统一调度、分级管理的原则，建立统一、科学的调度协调体系。

第十二条 电网运行管理部门和电网调度机构应当严格执行《电力系统安全稳定导则》，防止电网失稳导致崩溃；组织编制适合本网实际的事故应急处理预案。

第十三条 各级电网调度机构是电网事故处理的指挥中心，值班调度员是电网事故处理的指挥员。

调度机构应当加强网、厂协调，建立电力系统安全的长效机制，严格执行调度规程，做到令行禁止。

发生危及电力系统安全的事故或遇有危及电网安全的情况时，调度机构有权采取必要的手段和应急措施。

第十四条 并网运行的发电厂，其涉及电网安全、稳定的励磁系统和调速系统，继电保护系统和安全自动装置，调度通信和自动化设备等应满足所在电网的要求。

第十五条 电力用户应当满足电网安全性要求，在使用电力过程中要遵守安全用电的规定。

第十六条 电力企业要加强电力设施保护，严防违章施工、偷盗电力设施等严重危害电力安全的情况发生。

第五章 电力安全生产信息报送

第十七条 各电网经营企业、供电企业、发电企业要按照电监会关于电力安全生产信息报送的规定报送电力安全生产信息。

第十八条 当发生重大、特大人身事故、电网事故、设备损坏事故、电厂垮坝事故和火灾事故时，要立即向电监会报告，时间不得超过24小时。同时抄报国家安全生产监督管理局和所在地政府有关部门。

第十九条 电力安全生产信息的报送应当及时、准确，不得隐瞒不报、谎报或者拖延不报。

第六章 事故调查处理

第二十条 电力企业发生事故后，事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人。单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并按照规定向有关单位报告。

第二十一条 事故调查处理权限：

死亡3人以上或500万元（人民币）以上直接损失的重、特大事故，以及电网大面积停电事故，由电监会负责调查处理。其中造成死亡30人以上或2000万元（人民币）以上直接损失的特大事故按照国家安全生产监督管理局的要求由国家安全生产监督管理局负责调查处理。

电监会认为有必要调查的事故，也遵从本规定。

第二十二条 事故调查应当按照实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查明事故原因、事故性质和事故责任，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者提出处理意见。

第二十三条 在事故调查时，事故调查单位有权采取下列措施：

（一）对事故现场进行调查取证，要求发生事故所在单位和相关人员保护好事故现场，并提供与事故有关的原始记录、资料及其他有关材料。

（二）要求事故单位和相关人员就事故涉及的问题限期做出解释和说明。

（三）认为有必要的其他措施。

第二十四条 事故发生后，经调查确定为责任事故的，电监会将依照有关法律、法规的规定追究责任单位和责任人的责任。

第七章 附 则

第二十五条 电网经营企业、供电企业、发电企业可以依据本办法制订实施办法。

第二十六条 本办法自发布之日起施行。

二○○四年三月十日